PROGRAMA ESPECIALIZADO CORPORATE COMPLIANCE

Este curso explora el gobierno corporativo exitoso, incluyendo roles clave. Se enfoca en fortalecer modelos de prevención empresarial y programas de cumplimiento, además de abordar la responsabilidad social corporativa con énfasis en la lucha contra el fraude y la corrupción en un total de áreas temáticas clave.

• Gobierno corporativo en las organizaciones.
• Deberes y responsabilidades de los correspondientes órganos de gobierno.
• Programa de compliance empresarial.
• Responsabilidad social corporativa.

Explora el nuevo enfoque legal de la Ley N° 30424 sobre Responsabilidad de Personas Jurídicas, analizando su alcance, sanciones, eximentes, defensas procesales y el papel de la SMV. Además, se estudian las modificaciones introducidas por la Ley N° 31740.

• Alcance general del modelo de prevención de delitos.
• Delitos que generan responsabilidad autónoma en las empresas en atención a la Ley N° 30424 y sus modificatorias.
• Alcances de la Ley N° 30424 y sus modificatorias.
• Sanciones aplicables y eximente de responsabilidad administrativa de la persona jurídica.
• Defensa procesal de la persona jurídica y el rol de la SMV.

Profundizará en los elementos clave de un programa de compliance (encargado de prevención, riesgos, denuncias, capacitación, normativas, supervisión, etc.), facilitando su desarrollo, implementación y gestión efectiva con un enfoque teórico-práctico. Además, se cubrirán los lineamientos de la SMV y la norma ISO 37001 de manera integral.

• Componentes esenciales y elementos mínimos de un programa de compliance.
• Lineamientos de la SMV.
• Tone from the top: liderazgo y compromiso.
• Encargado de prevención: atribuciones y criterios de selección.
• Funciones del área de cumplimiento.
• Funciones del Comité de Ética.
• Normativa interna: política de cumplimiento, política anticorrupción, y código de conducta.
• Procedimiento de identificación y gestión de riesgos – Elementos de una matriz de riesgos.
• Controles para la mitigación del riesgo.
• Debida diligencia y control de terceros.
• Canal de denuncias.
• Proceso de investigaciones internas.
• Capacitación y difusión del modelo de prevención.

Se centra en la prevención y gestión del fraude tributario y otros incumplimientos legales en empresas peruanas, independientemente de su tamaño o sector. Se abordan controles y mecanismos para mitigar riesgos tributarios, tanto en procedimientos como interpretación legal. El objetivo es evitar sanciones administrativas o penales para la empresa y sus líderes.

• Prevención, detección y mitigación del fraude tributario.
• La ley tributaria peruana en las empresas y organizaciones.
• Gestión de riesgos tributarios.
• Sanciones de corte administrativo y penal.

Se centra en prevenir y gestionar delitos aduaneros que impactan a empresas de todo tamaño y sector. Explora controles para mitigar riesgos aduaneros, evitando sanciones administrativas o penales para la empresa, sus directivos y representantes.

• Alcance de los delitos aduaneros: art. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 y 10 de la Ley N° 28008, a propósito de la modificatoria dispuesta en la Ley N° 30424.
• Responsabilidad administrativa de las empresas y organizaciones por la comisión de delitos aduaneros.
• Principales situaciones de riesgo para las empresas en materia de delitos aduaneros.
• Principales mecanismos de prevención que las empresas deben emplear para prevenir la comisión de delitos aduaneros.

Se enfoca en expandir el cumplimiento normativo para empresas expuestas a riesgos ambientales y regulatorios. Además, se explorarán pautas y controles internos para prevenir repercusiones legales, manteniendo la reputación. Dirigido a sectores industriales y extractivos, aborda estrategias para evitar incumplimientos y daños ambientales.

• Cumplimiento normativo para empresas expuestas a riesgos de contaminación ambiental.
• Normativa administrativa de protección del medio ambiente.

Se centra en los requisitos esenciales de un programa de cumplimiento de normas de competencia en empresas, para establecer un sistema de gestión antimonopolio. Se cubren conductas ilegales, sanciones, ventajas de estos programas, sus componentes, medidas correctivas obligatorias y casos relevantes resueltos por el INDECOPI.

• Cumplimiento de las normas de libre competencia en las empresas.
• Sistema de gestión de cumplimiento en materia antitrust.
• Conductas prohibidas legalmente, las sanciones aplicables, los beneficios de contar con programas de cumplimiento.
• Casos emblemáticos resueltos por el Indecopi.

Se explorará la prevención de incumplimientos laborales, incluyendo seguridad laboral, hostigamiento, libertad sindical, discriminación, corrupción y protección de datos. Se enfocará en alinear los lineamientos internos con el Código de Ética y las políticas de cumplimiento, respetando los derechos humanos y aplicando el marco legal vigente.

• La prevención de incumplimientos en materia laboral.
• Código de Ética, las políticas de cumplimiento de la organización.

El curso explora la Ley N° 29733 sobre Protección de Datos Personales y su Reglamento, cubriendo conceptos jurídicos, obligaciones de manejo de datos, y precedentes clave de la Autoridad Nacional de Protección de Datos. El objetivo es facilitar la implementación de medidas preventivas de cumplimiento normativo.

• Ley N° 29733, Ley de Protección de Datos Personales.
• Reglamento de la Ley Nº 29733.
• Medidas preventivas de cumplimiento normativo.

Como actividad integradora final se realizarán dos talleres en donde los participantes podrán consolidar los conocimientos adquiridos durante todo el programa.

• Taller de diseño de matriz de riesgos.
• Taller de diseño de plan anual del oficial de cumplimiento.